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风险管理理念在企业专利管理中的思考

风险管理作为指导和控制某一组织与风险相关问题的一种协调活动,在当今日益受到企业的重视。风险管理从20世纪30年代在美国开始萌芽,20世纪50年代,风险管理在美国以学科的形式发展,并逐步形成了独立的理论体系。


在我国,风险管理理论的发展及应用相对滞后,企业在风险管理上存在诸多问题。随着国家对风险管理日益重视,2006年国务院国有资产监督管理委员会发布了《中央企业全面风险管理指引》,对中央企业如何开展全面风险管理提出了明确要求。


风险管理应融入企业的所有活动中。那么随着经济全球化的发展,专利管理作为当今企业的重要管理工具之一,也日益倍受企业重视。尤其是以技术为核心的创新型企业。专利已成为企业发展的重中之重。中国500强企业中,华为、中石油等都是国内的专利实力极强企业。可以说专利管理水平的高低决定着企业的综合竞争实力,那么风险管理的许多理念在企业专利管理中也同样适用。本文以风险管理原则中的一些理念来谈谈企业专利管理中的风险管理。


风险管理国际标准ISO31000为业界广为关注。ISO历时4年,2009年11月13日正式发布了《ISO31000:2009风险管理原则和指南》。该标准中有风险管理原则十一款,阐述了风险管理的基本理念,即以控制损失、创造价值为目标,以实现组织目标。风险管理不是独立于组织活动之外的,而是组织综合管理的一部分,应融于企业各项业务流程中。组织的所有决策都应考虑风险和风险管理,并充分关注到风险的不确定性。风险管理是一个过程,要依托于组织体系。在执行过程中充分沟通,并关注信息利用,考虑到各种变化,量体裁衣,并蕴含于企业文化之中,只有这样风险管理才能为企业所用。


风险管理是定制的,也就是说,风险管理应与组织的内外部环境及风险环境相匹配。这在企业专利管理中也同样适用。企业在制定自己的专利战略时,一定要考虑到企业自身的特点,充分考虑内、外部环境,考虑到企业所在的行业特点,产品特点,经营模式等等,从而制定出与自身企业相协调的专利战略。也只有这样,专利战略才能与自身企业特点相匹配,才能真正为企业发展保驾护航,而不仅仅是一种概念。


风险管理中人文因素。也就是说组织应在内部营造一种具有风险意识的企业文化,树立风险无处不在,风险无时不在的意识。企业专利管理也同样依存于这一理念。一个企业的专利管理一定要融于企业文化,并成为企业文化的重要内涵之一,因为企业专利管理要有它成长的环境和土壤。它依附于企业技术创新这块沃土,并在企业文化大环境中成长。企业专利管理如果失去了技术创新及企业文化的依托,专利就成了无源之水,无本之木。正所谓皮之不存,毛将附焉。我国的知名企业中,如华为、海尔,它们都是以技术创新作为企业的生命线,让员工以创新为荣。又如:宝钢,它们建立了技术人员创新成果积分制,以鼓励技术人员进行技术创新,以营造一种尊重知识,尊重人才的企业文化氛围。所以企业专利管理也要营造一种我创造、我快乐,我创造、我光荣的知识产权氛围,并使它成为企业管理中一道亮丽的风景。只有这样,专利管理才能在企业发展中根深叶茂、开花结果。


风险管理过程中重要的环节是找到管理风险的点,提出风险应对措施。由于专利具有时间性、地域性、独占性、权利不稳定性等特点,同时随着大量知识产权的涌现,尤其是“专利丛林”的生长,以及知识产权信息获取渠道不畅、收集难度大,导致生产经营活动中对专利风险管理难度越来越大,所以关注企业专利管理中风险点,采取相应的应对措施尤为重要。专利管理过程中的风险点和应对措施包括但不限于以下点:


1、人员风险
风险描述:企业人员的流动常常造成知识产权的流失,特别是企业的核心技术人员,由于人才往往会另起炉灶或者供职于该行业中的其他企业,极大地增强了竞争对手的力量,或者技术开发人员对于同样的技术问题,往往会不自觉地重复利用以往做过的设计或技术解决方案可能会引起新雇主与前雇主之间的法律纠纷;
应对措施:加强对新入职员工的知识产权意识培训,必要时进行适当的知识产权背景调查,离职时进行相应的知识产权事项提醒以及在劳动合同中约定相应条款。


2、投资并购重组
风险描述:收购资产中包含专利等无形资产时,因未考量知识产权而产生风险;
应对措施:企业合并或并购前,应开展知识产权尽职调查,企业出售或剥离资产前,应对知识产权开展调查、评估。


 3、出口贸易
风险描述:企业对外贸易过程中引进或出口的技术、产品,可能侵犯他人在国内或国外的专利权,引起涉外专利侵权纠纷;企业各种对外宣传活动、参加各类展览会、订货会、展销会等参展活动,可能产生对专利产品的许诺销售行为,侵犯他人专利权;
应对措施:首先要了解目的国的知识产权法律规定,其次要进行目的国专利分析,弄清相关技术的专利状况,防止专利侵权。


4、品牌宣传
风险描述:企业对拥有的专利技术进行资料、广告等对外宣传,或者在产品或其包装装潢上进行宣传,可能因对专利权的有效性监管不力,构成假冒专利行为而遭致行政处罚;
应对措施:企业将拥有的专利技术实施各种形式的对外宣传,在宣传期间要维持专利权的有效性。在产品或者其包装装潢上标注专利信息,要严格执行国家知识产权局关于专利标注的规定,防止构成假冒专利行为。


5、采购、生产、销售环节
风险描述:原辅材料、工装设备、工艺技术等物资和技术采购,可能采购到专利侵权物资和技术,造成专利侵权;来料加工、来样加工、委托设计、委托加工、自主生产等生产环节,可能生产专利侵权产品,在销售时可能侵犯他人专利权,引起纠纷;
应对措施:企业在采购时关注供应商的知识产权状况,适时在签订合同过程中加入知识产权资产相关约定;生产过程中,适时将知识产权评审纳入生产评审流程,对于委托加工、来料加工、贴牌生产等,重视合同中知识产权约定;在销售前后,关注知识产权风险。


总之,风险管理的理念贯穿于企业方方面面的管理中,尤其是企业的专利管理中。认真领会它的精神,灵活运用于企业管理,对每个企业的发展有着深远的意义。尤其是企业在进行专利管理时,建立完善的专利风险管理体系,即进行风险发现、风险评估、评价反馈、风险应对、风险预警等工作,并建立专利风险预警、风险纠纷应对机制,风险管理考评机制等,对企业专利管理有着深远的意义。而运用风险管理的诸多理念,将使企业的专利管理工作更加有理论依据,也为企业专利管理工作开拓了新的空间和思路。

希望笔者的上述分析思考能够帮助大家拓宽企业知识产权风险管理的思路。
如有其它知识产权管理问题,也欢迎来电详询:010-82732278

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